关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的提示性通知
2018.05.18
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尊敬的客户:  

  为有效履行金融机构反洗钱义务,根据中国人民银行发布的《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的要求,我司应在2018年6月30日前进一步加强对非自然人客户和非大陆居民自然人客户的身份识别工作,需要相关客户按要求提供身份信息和材料。具体要求如下: 

  一、关于非自然人客户的身份识别要求

  认购公司产品并且有存续份额的非自然人客户,请补充提交如下资料:

  (一)公司章程、合伙企业的合伙协议;基金请提供备忘录、基金协议、信托合同等(按客户类别提供);

  (二)填写《非自然人客户受益所有人信息尽职调查表》,主要包括:受益所有人信息(必须自然人,可多人)、股权结构图、董事会、高级管理层名单、各股东持股数量以及持股类型(包含相关的投票权类型)等。

  二、关于非大陆地区自然人客户的身份识别要求

  根据相关规定的要求,请客户配合我司填写《特定自然人客户身份调查表》,对于身份为外国政要或国际组织高级管理人员的客户,还应配合提交财产和资金来源的声明或证明材料。

  三、注意事项

  对于需要补充提供信息和材料的客户,我司员工会与客户联系。我司员工在进行上述工作过程中,不应以任何理由要求客户提供账户密码、支付密码、短信验证码等信息,不应要求客户进行任何资金交易操作。如客户发现我司员工有相关行为,应当予以拒绝,并及时与我司客户服务热线联系。

  本公告未尽事宜,以《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》和相关监管规定为准。如有疑问,欢迎您随时拨打我司客户服务热线95037,或向我司理财经理咨询。

  感谢您的理解与支持!

  

  

  中融国际信托有限公司

  二〇一八年五月十八日